办理PCT申请进入中国国家阶段手续应注意的特殊问题
2014-10-21 14:43:40   来源:中国发明与专利   评论:0 点击:


        摘要:随着我国申请人提交PCT 申请数量的不断增长,进入国家阶段的申请数量也日益增多,但我国申请人对PCT 体系的了解程度有限,办理进入中国国家阶段手续时的失误较多,造成了很多不必要的损失。本文结合审查实践梳理了申请人办理PCT 申请进入中国国家阶段手续时应注意的特殊问题,主要涉及PCT 申请在中国效力的判断、最低手续、援引加入保留、重要期限、关注对国际公布文本信息更正及国际阶段通知书、关注专利合作条约及其实施细则的修改等。

        关键词:PCT 申请  专利合作条约  国家阶段手续
 
        我国于1993 年9 月15 日,向世界知识产权组织递交加入申请书,1994 年1 月1 日正式成为《专利合作条约》(PCT)成员国。经过二十年的不懈努力, 2013 年,我国PCT 国际专利申请量达到2.15 万件, 跃居世界前三。由于PCT 体系只是专利申请体系,不是专利授权体系,授予专利的决定完全由进入其国家/ 地区阶段的国家局、地区局做出,这一工作由《专利合作条约》认定的各指定局根据各国专利制度的规定完成。要在相关国家/ 地区获得有效且稳定的专利, PCT 申请必须办理进入国家阶段的手续。

        我国PCT 申请的主体主要集中在大型企业、大学、科研机构等,随着我国中小企业对专利战略的重视及其国际化发展战略的需要,中小企业提交PCT 申请的数量在不断增长,其申请进入国家阶段的数量也日益增多。但目前我国大部分申请主体和代理机构对PCT 体系的了解程度有限,在办理PCT 申请进入国家阶段手续时经常由于自身对PCT 制度的不了解而导致申请人专利权益受损,尤其是涉及申请人关键的核心专利时,有时会给造成申请人无可挽回的重大损失。中小企业及个人受资金、地域等条件所限,往往自行办理相关手续,由其自身失误所导致的不必要的损失问题更为突出。
        
        本文结合PCT 申请的审查实践,梳理了申请人办理PCT 申请进入中国国家阶段手续时应注意的一些特殊问题,尤其是一些办理失误后无法补救的手续问题, 希望能对我国申请人有所帮助。

        一、对在中国效力的判断

        一件PCT 申请在办理进入国家阶段手续前,首先应判断该申请在中国是否具有效力。如果没有效力, 则不能办理进入国家阶段手续,无法在中国获得专利授权。在进行国际申请的申请权转让前,应核实该PCT 申请在中国是否具有效力,以避免不必要的损失。对效力的判断主要分为以下两个方面:

       (一)确认国际公布文本扉页或经确认的国际申请副本请求书中是否有指定中国的记载

       如果没有指定针对中国的记载,则该申请在中国不具有效力。如果这种记载的缺失属于申请人提出国际申请时的疏漏所造成的,申请人应及时联系国际局对国际公布文本扉页做出更正,待国际局公布最新的经更正的公布文本后,再办理进入中国国家阶段的手续。但如果已经接近办理进入手续的届满日期,申请人可以在规定期限内(自优先权日起30 个月)先办理进入手续,同时向国际局提出更正请求,并向专利局说明情况,以免错过办理进入手续的最后期限。

       (二)确认要办理进入手续的PCT申请在国际阶段未被撤回或者视为撤回,或者对中国的指定未被撤回

       提醒申请人注意,如果申请人在国际阶段主动撤回了该PCT 申请,或者由于该PCT 申请在国际阶段有不可弥补的缺陷被视为撤回,或者出于专利战略调整的需要撤回针对中国的指定,申请人应确认其PCT 申请是否在国际阶段发出过国际申请被视为撤回通知书(PCT/RO/117 表)、撤回通知书(PCT/RO/136 表)、撤回国际申请或撤回针对中国的指定通知书(PCT/ IB/307 表)中的任何一种通知书。 如果出现上述情况, 则该PCT 申请在中国不具有效力,不能进入中国国家阶段。

       二、办理进入国家阶段手续的最低手续

       根据我国专利法实施细则第103 ~ 105 条的规定, 国际申请的申请人应当在《专利合作条约》第二条所称的优先权日起30 个月内,向国务院专利行政部门办理进入中国国家阶段的手续;申请人未在该期限内办理该手续的,在缴纳宽限费后,可以在自优先权日起32 个月内办理进入中国国家阶段的手续。办理进入国家阶段手续时,应当符合下列要求:①以中文提交进入中国国家阶段的书面声明,写明国际申请号和要求获得的专利权类型;②缴纳专利申请费900 元,发明专利文印费50 元,申请人在优先权日起30 个月至32 个月的期限内办理该手续的,应缴纳宽限费1000 元; ③国际申请以外文提出的,提交原始国际申请的说明书、权利要求书的译文。

       对于国际局尚未向国务院专利行政部门传送国际申请的,申请人应当提交经确认的国际申请副本,该副本是经受理局确认的“受理本”副本,或经国际局确认的“登记本”副本。申请人也可以要求国际局按照《专利合作条约》实施细则47.4 的规定传送国际申请副本,或者向国务院专利行政部门提出请求,由国务院专利行政部门要求国际局传送国际申请副本。

       申请人应注意,以上提及的期限、费用、文件, 缺一不可,如果申请人未在自优先权日起32 个月内按照上述规定办理进入中国国家阶段的手续或在该期限内办理的手续仍不符合上述规定,则该国际申请在中国的效力终止,将无法再进入中国国家阶段,就无法获得在中国的专利授权。

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